本文发表于《中国工业经济》 2025年第12期
关税壁垒、跨国知识流动与后发国家突破性创新——基于中美专利文本的研究
李元琨
摘要：突破性创新是后发国家实现跨越式发展的关键驱动力，但其培育常受到先发国家关税壁垒的制约。此类壁垒如何影响后发国家的突破性创新，是当前全球经贸摩擦频发背景下的重要议题。本文基于中国和美国的专利文本，利用AI大语言模型S-BERT构建了专利层面的突破性创新和跨国知识流动指标，并采用双重差分法考察了加征关税壁垒对后发国家突破性创新的影响及其传导机制。研究发现，外部关税壁垒对后发国家企业的突破性创新有不利影响，对渐进性创新的影响不显著；机制分析表明，外部关税壁垒并未通过“资金流”路径降低企业的研发投入，而是通过减少行业间和行业内的跨国知识流动，对突破性创新产生负向影响；进一步分析表明，引进创新前沿国家的外商直接投资（FDI）、前往创新前沿国家的对外直接投资（OFDI）以及自由贸易试验区建设，可以不同程度地缓解外部关税壁垒对突破性创新的不利影响。本文采用中美专利文本语义测度跨国知识流动，缓解了传统专利引用数据的测量偏误。本文结论为后发国家在日益复杂的国际环境下依托国际知识网络和高水平开放培育突破性创新提供了经验证据和政策启示。
关键词：关税壁垒;突破性创新;知识流动;专利文本分析;AI大语言模型;